Základy compliance v praxi

Neznalost compliance může firmu stát peníze, důvěru klientů i dobrou pověst. Naučte se rizikům předcházet.

Pokuty, porušení GDPR, nedostatky v AML a KYC procesech, střety zájmů, nevhodně nastavené interní postupy nebo nefunkční oznamovací systém. To vše může pro firmu znamenat nejen finanční ztráty, ale také právní problémy, poškození reputace a ztrátu důvěry klientů i obchodních partnerů.

A nestačí mít pouze správně zpracované směrnice.

Regulátoři a kontrolní orgány se stále více zaměřují také na to, zda nastavený compliance systém ve firmě skutečně funguje – zda jsou zaměstnanci školeni, rizika pravidelně vyhodnocována, procesy kontrolovány a jednotlivé kroky řádně dokumentovány.

Jak ale poznat, která pravidla se vaší organizace týkají? Kde hledat největší rizika? A jak nastavit compliance tak, aby bylo funkční, přiměřené a zároveň firmu zbytečně nezatěžovalo?

Právě na tyto otázky odpovídá praktický online kurz Základy compliance v praxi.

Co vám kurz přinese?

Během přibližně tří hodin získáte přehled o nejdůležitějších oblastech compliance a pochopíte, jak spolu jednotlivé povinnosti a procesy souvisejí.

Dozvíte se zejména:

• co compliance skutečně znamená a proč se netýká pouze bank a velkých korporací,
• jak identifikovat a vyhodnocovat právní, finanční a reputační rizika,
• jak má vypadat základní compliance program,
• jakou roli má compliance officer a jaké je jeho postavení v organizaci,
• jaké jsou základní povinnosti v oblasti GDPR a ochrany osobních údajů,
• co znamenají AML a KYC procesy a kdy je organizace potřebuje,
• jak předcházet korupci, střetu zájmů a problémům spojeným s přijímáním darů a pohostinnosti,
• jak správně nastavit interní oznamovací systém a whistleblowing,
• proč jsou důležitá pravidelná školení zaměstnanců,
• jak dokumentovat compliance procesy a prokázat, že nastavená pravidla skutečně fungují,
• jak využívat kontrolní mechanismy, interní audit a pravidelné vyhodnocování rizik.

Žádná zbytečná teorie. Compliance, které využijete v praxi.

Kurz je zaměřen především prakticky. Jednotlivá témata si vysvětlíme srozumitelně a na konkrétních příkladech.

Cílem není zahltit vás právními předpisy a odbornými pojmy, ale ukázat vám, kde mohou v praxi vznikat problémy, jak rizikové situace rozpoznat a jak jim účinně předcházet.

Po absolvování kurzu budete mít základní představu o tom, jak fungující compliance systém vypadá, jaké oblasti by měla organizace řešit a na co se zaměřit při kontrole stávajících procesů.

Pro koho je kurz určen?

Kurz je vhodný zejména pro začínající compliance specialisty a compliance officery, právníky, pracovníky HR a interní kontroly, manažery, vedoucí pracovníky, podnikatele a všechny, kteří chtějí získat praktickou orientaci v oblasti compliance.

Předchozí zkušenosti s compliance nejsou nutné.

Proč se compliance vyplatí řešit dříve, než vznikne problém?

Dobře nastavené compliance pomáhá předcházet pokutám, sporům, finančním ztrátám i poškození dobrého jména organizace.

Řešit problém až ve chvíli, kdy přijde kontrola, stížnost zaměstnance, únik osobních údajů nebo podezřelá obchodní transakce, bývá zpravidla výrazně dražší než mu včas předejít.

Forma: online kurz
Délka: cca 3 hodiny
Úroveň: základní – vhodné i pro úplné začátečníky

Cena: 2990 Kč/osoba

Získejte pevné základy compliance a naučte se rozpoznávat rizika dříve, než se z nich stanou skutečné problémy.